I. Servicios de Inversión.  

El Asesor en Inversiones ofrece dos servicios:

1. Asesoría en Inversiones. Consiste en 

   1. Entregar sugerencias o recomendaciones personalizados de inversión a los Clientes, con base en su perfil de inversión, contenidas en estrategias de inversión que resulten razonables y que busquen cumplir con sus objetivos de inversión.

   2. Entregar sugerencias o recomendaciones generalizadas de inversión al público en general

2. Gestión de Inversiones. Consiste en que el Cliente autoriza al Asesor a realizar una administración activa o pasiva del portafolio de inversión al amparo de un contrato de mandato donde se pacta el manejo discrecional de las inversiones, con base en su perfil de inversión y el perfil del producto, diversificando el portafolio con estrategias que resulten razonables y que busquen cumpllir con sus objetivos de inversión y cumpliendo el marco general de actuación que se le haya formulado al cliente.

II. Clases o categorías de valores o instrumentos derivados

Las clases o categorías de Valores o Instrumentos financieros derivados que puede ofrecer el Asesor son:

III. Comisiones por la prestación de los servicios
El Asesor en Inversiones cobra comisiones al cliente por servicios que expresamente hayan convenido con el cliente de que se trate y siempre que hayan sido efectivamente prestados.  Los porcentajes y conceptos se acordarán a la firma del contrato de servicios.

Instrumento en que se invierte	Concepto	Límite máximo	Base de cálculo
1.  Dinero y Deuda: Valores de captación bancaria y valores gubernamentales   Derivados: Valores estructurados	Comisión por Asesoría	5%	Sobre el rendimiento neto del portafolio en el período
2. Capitales: Acciones, Fibras, ETF’s, CKD’s Derivados: Contratos por diferencias CFD’s	Comisión por Asesoría	3% anual	Sobre el saldo promedio del portafolio en el período

 

1. Por el servicio de Gestión de inversiones (pasiva)

Instrumento en que se invierte	Concepto	Límite máximo	Base de cálculo
1. Dinero y Deuda: Valores de captación bancaria y valores gubernamentales	Comisión por éxito	5%	Sobre el rendimiento neto del portafolio en el período
2. Derivados:  valores estructurados

 

2. Por el servicio de Gestión de inversiones en el mercado de capitales (activa)

3. Por el servicio de Gestión de inversiones en el mercado de derivados (activa)

 

Las fórmulas para calcular cada una de las comisiones anteriores las encontrará en el documento Marco General de Actuación.

El cobro se realizará al final de cada período de servicios efectivamente prestados. Dicho período se acordará a la firma del contrato de servicios.   La firma enviará al correo electrónico del Cliente un Informe de Operaciones, en el que se desglosa, entre otra información, los conceptos, cálculos y montos de los honorarios cobrados al cliente.

Quant Dynamics Asesor Independiente, S.A.P.I. de C.V. es una firma mexicana establecida desde 2016, anotada en el Registro de Asesores en Inversiones que lleva la Comisión, con el número 30096.

IV. Mecanismos para la recepción y atención de Reclamaciones

El Asesor en Inversiones pone a disposición de los Clientes los siguientes canales de comunicación para la recepción y atención de Reclamaciones, en el entendido que dichas reclamaciones serán relativas a la razonabilidad de las inversiones de acuerdo al perfil de riesgo del cliente y no en cuanto al desempeño de los mercados o de un valor en específico. Los horarios de atención son lunes a viernes de 10:00 a 14:00 horas. a) Atención personalizada en nuestra oficina principal ubicada en Ave. Pablo Neruda número exterior 2144, número interior 9, Guadalajara, Jalisco. b) Atención telefónica en nuestra línea principal número 33-3817-3817  c) Sitio Web www.quant-dynamics.com en la sección de contacto. d) Correo electrónico contacto@quant-dynamics.com

V. Políticas y lineamientos para evitar la existencia de conflictos de interés

Un conflicto de interés ocurre cuando algún miembro del Personal del Asesor hace uso de su posición para obtener un beneficio personal en una transacción en perjuicio del Cliente, y contraviniendo las políticas del Asesor.

El Asesor, a fin de evitar la existencia de conflictos de interés ha establecido políticas y procedimientos específicos que le permitan identificar, registrar, y determinar cómo proceder ante una situación de conflicto de interés.  Estas políticas incluyen:

a) Evaluar la razonabilidad de las recomendaciones y decisiones de inversión, en congruencia con el perfil de inversión del cliente y el perfil de los instrumentos financieros.

b) Prohibir la recepción de beneficios económicos de cualquier tipo, de emisoras, entidades financieras, clientes o cualquier persona, a excepción de sus honorarios por la prestación de sus servicios.

c) Controlar el flujo de la información de los Clientes y sus cuentas, así como su debido resguardo.

d) Prohibir el uso de información de las operaciones de los clientes en beneficio personal.

e) Prohibir que la Firma  como persona moral celebre operaciones por cuenta propia.

f) Dar aviso mediante correo electrónico a los Clientes en caso de estar en presencia de algún potencial conflicto de interés, señalando expresamente en qué consiste.

g) Prohibir el ejercer presión o persuasión o transmisión de información confidencial entre áreas, cuando tal intercambio de información pueda ir en contra de los intereses de uno o más clientes.

VI. Política para la diversificación de las carteras de inversión

La política para la que se consideran para diversificar la cartera son los siguientes:

La Política de límites máximos para la diversificación de las carteras por perfil de inversión y por mercado financiero:

El Asesor en Inversiones Independiente Quant Dynamics Asesor Independiente, S.A.P.I. de C.V. está Registrado ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores bajo el número 30096.   La Comisión supervisa exclusivamente la prestación de servicios de administración de cartera de valores cuando se tomen decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros, así como los servicios consistentes en otorgar asesoría de inversión en Valores, análisis y recomendaciones de inversión de manera individualizada, por lo que carece de atribuciones para supervisar o regular cualquier otro servicio que proporcionan los Asesores en Inversiones.  La inscripción en el registro de Asesores en inversiones que lleva la Comisión en términos de la Ley del Mercado de Valores, no implica apego de los Asesores en inversiones a las disposiciones de carácter aplicables en los servicios prestados, ni la exactitud o veracidad de la información proporcionada.   Invertir en instrumentos de renta variable implica riesgo de pérdida. Resultados pasados no garantizan resultados futuros.